年内逾10家券商收监管罚单 涉及投行、经纪、衍生品等业务

2025年初，监管层对券商等中介机构的违法违规行为维持高压态势。浙商证券因场外衍生品业务违规，特别是收益互换业务问题，被浙江证监局采取责令增加内部合规检查次数的行政监管措施。相关业务部门负责人及直接责任人员被要求接受监管谈话。