十余家券商收“罚单”

浙商证券因场外衍生品业务违规被浙江证监局点名，主要涉及收益互换业务。浙江证监局对浙商证券采取了责令增加内部合规检查次数的行政监管措施，并要求三位相关人员接受监管谈话。此外，今年以来多家券商因经纪业务、投行业务等领域的违规行为收到监管罚单，显示出监管层对券商业务违规行为的持续高压态势。