合规利剑高悬之下，券商及其高管们的2024年浮生图

2024年，证券行业在监管加强背景下，头部券商频繁收到罚单，包括中国银河在内的多家券商因合规、保荐业务等问题被处罚。证监会新任主席吴清上任后，采取了严格的“两强两严”监管政策，导致头部券商罚单密集。部分券商还因违规行为遭到立案调查，涉及高管的处罚也增多。