方正证券遭严监管处罚 投行业务合规漏洞引关注

证监会对五矿、浙商、方正等六家券商投行及高管开出罚单，方正证券因质控制度执行不力、内控流程不规范、尽职调查不充分等问题被采取监管措施，时任固定收益业务总部债券业务一部总经理瞿凡凯、项目负责人时光楠收到警示函。