方正证券遭监管警示 股东信达拟减持1%股份

2025年11月17日广东证监局对方正证券广州锦御二街营业部出具警示函，因其存在五大合规问题；同时对时任负责人聂晶警示，客户经理雷刚被认定不适当人选1年。方正证券今年多次遭监管关注，6月年报问询、3月证监会罚单，2024年因分析师问题被责令改正。虽前三季度业绩亮眼，但11月4日股东中国信达拟减持1%股份，系近三年第6次计划减持。