【风险】方正证券一营业部及负责人被监管出具警示函
2026-09-24
2026年9月23日,吉林监管局披露对方正证券延吉爱丹路证券营业部及负责人姜洪国的监管措施决定。该营业部存在岗位职责分离不到位、未规范工作人员执业行为、薪酬分配机制不完善等问题,违反《证券经纪业务管理办法》等相关规定,被出具警示函,需在一个月内完成整改并提交书面报告。姜洪国作为营业部负责人对相关问题负有直接责任,也被出具警示函并记入证券期货市场诚信档案
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