【风险】中金财富宁波营业部因合规问题被监管采取措施
2026-09-15
近日监管“双罚制”持续发力,多地证监局与中国人民银行集中公示券商处罚信息,多家券商因经纪业务、反洗钱、债券承销等合规问题被追责。中金财富宁波营业部因异常交易行为核查不严、账户实名制管理不到位,被监管部门采取相应措施。当前强监管、严监管态势持续深化,券商合规经营压力持续加大。
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